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我國(guó)《拍賣(mài)法》第21 條明確認(rèn)可拍賣(mài)實(shí)踐中對(duì)委托人和買(mǎi)受人身份保密的做法：“委托人、買(mǎi)受人要求對(duì)其身份保密的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)為其保密。”身份保密固然出自拍賣(mài)這一古老的行業(yè)濃重歷史傳統(tǒng)的影響，也伴隨著拍賣(mài)這一特殊的交易締約過(guò)程。但是，21 世紀(jì)以來(lái)網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)乃至刑事法律的要求在世界范圍內(nèi)的發(fā)展，以及我國(guó)民法典頒布以來(lái)的統(tǒng)合性法律實(shí)踐尤其是個(gè)人信息保護(hù)和隱私權(quán)的要求又無(wú)疑對(duì)《拍賣(mài)法》第21 條的適用構(gòu)成影響和挑戰(zhàn)。本文試從我國(guó)法律規(guī)范、司法實(shí)踐和域外法律經(jīng)驗(yàn)的角度出發(fā)，對(duì)拍賣(mài)實(shí)踐中身份保密義務(wù)的義務(wù)和邊界作一初步分析。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
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一．身份保密從拍賣(mài)法慣例到規(guī)范E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
拍賣(mài)法的交易實(shí)踐中身份保密的做法由來(lái)已久，至少沿襲了幾個(gè)世紀(jì)。在美國(guó)，多數(shù)的拍賣(mài)都不披露賣(mài)方的身份，而且沒(méi)有法律強(qiáng)制要求拍賣(mài)方披露該信息，所以在實(shí)踐中除非披露賣(mài)方身份信息能夠?qū)е缕淅孀畲蠡ㄈ缳u(mài)方系名門(mén)望族或者名流明星）以及賣(mài)方要求披露自身信息之外，美國(guó)法下不披露賣(mài)方身份信息為默示操作，賣(mài)方或委托人也默認(rèn)拍賣(mài)機(jī)構(gòu)會(huì)隱藏她們的個(gè)人身份信息。以紐約州為例，歷史悠久的匿名拍賣(mài)為主流趨勢(shì)，拍賣(mài)目錄中也往往只注明“來(lái)自私人收藏”，成文法律對(duì)此不做要求，除非競(jìng)買(mǎi)者對(duì)此身份信息有法定知曉的權(quán)利。而一般參與拍賣(mài)的競(jìng)買(mǎi)人也多為此道中人，甚至也不時(shí)在拍賣(mài)市場(chǎng)匿名出售藏品，自然也不會(huì)對(duì)此有所不滿(mǎn)。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
包括我國(guó)在內(nèi)的拍賣(mài)市場(chǎng)也繼受了這一商業(yè)習(xí)慣，并在法律中設(shè)定了保密規(guī)則。在拍賣(mài)實(shí)踐尤其是藝術(shù)品、文物等等的拍賣(mài)中，匿名無(wú)疑得以保護(hù)賣(mài)方的隱私信息，而且如果賣(mài)方是收藏機(jī)構(gòu)，也可以幫助它們消無(wú)聲息地脫手它們不再感興趣的藏品。某些情況下賣(mài)方可能時(shí)運(yùn)不濟(jì)，經(jīng)濟(jì)境況不佳，急需收益變現(xiàn)或者維持生活水準(zhǔn)，甚至是因繼承遺產(chǎn)而家人砥牾，匿名可以最大限度地避免委托人的尷尬。賣(mài)方信息保密不僅僅出現(xiàn)在那些惹人注目的藝術(shù)品拍賣(mài)或者文物拍賣(mài)中，遺產(chǎn)拍賣(mài)、機(jī)動(dòng)車(chē)乃至畜產(chǎn)的拍賣(mài)也往往會(huì)隱去賣(mài)方的身份信息。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
由于拍賣(mài)這一特殊的買(mǎi)賣(mài)形式，身份保密甚至構(gòu)成了拍賣(mài)的標(biāo)志性特征。而且不只是賣(mài)方信息的保密，在域外法律實(shí)踐中，保密甚至擴(kuò)展到買(mǎi)方或者競(jìng)買(mǎi)人的信息，如荷蘭花卉拍賣(mài)中，一般做法是隱藏競(jìng)買(mǎi)人的身份等信息，因?yàn)榕馁u(mài)者發(fā)現(xiàn)這樣可以有效地提升競(jìng)買(mǎi)報(bào)價(jià)，促進(jìn)拍賣(mài)收益最大化。此外， 拍賣(mài)公司成交的收益乃至傭金等等也往往故作神秘地保密，令外界形成拍賣(mài)市場(chǎng)等于不透明交易的印象。我國(guó)拍賣(mài)法也明確列出對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的的身份保密條款，其他方面的保密義務(wù)及范圍并未涉及，故本文主要圍繞買(mǎi)賣(mài)雙方身份保密的情形展開(kāi)介紹。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
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二．拍賣(mài)法中身份保密的適用范圍E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
拍賣(mài)在我國(guó)法律體系中一直作為買(mǎi)賣(mài)及商業(yè)合同的一種特殊類(lèi)型而存在，其法律關(guān)系來(lái)自合同法的延伸。在拍賣(mài)這一特殊而復(fù)雜的商業(yè)實(shí)踐中，存在著拍賣(mài)人和賣(mài)方（委托人）的委托合同關(guān)系，又有拍賣(mài)人與買(mǎi)受人之間的買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系。賦予拍賣(mài)這一交易形式異于其他買(mǎi)賣(mài)合同特殊色彩的是其中加入了委托人與拍賣(mài)人之間的委托代理關(guān)系，而且拍賣(mài)的委托代理由于歷史傳統(tǒng)和行業(yè)習(xí)慣具有不同于一般代理的特征。一項(xiàng)成功的拍賣(mài)活動(dòng)中，委托人作為拍品持有者以及真實(shí)的賣(mài)方，并不直接參與面對(duì)交易，并非如一般買(mǎi)賣(mài)合同那樣在雙方彼此間磋商、締約，他們的交易通過(guò)拍賣(mài)人這一中介形式來(lái)完成，拍賣(mài)成功后競(jìng)買(mǎi)人或買(mǎi)受人成為買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
但是，委托代理和買(mǎi)賣(mài)合同的某些指向性原則天然具有沖突的基因：買(mǎi)賣(mài)合同內(nèi)在地要求賣(mài)方對(duì)標(biāo)的做出瑕疵擔(dān)保，賣(mài)方的信息構(gòu)成擔(dān)保責(zé)任的一部分（所有權(quán)信息、上手交易、標(biāo)的來(lái)源等等都有賴(lài)于賣(mài)方的身份信息）；而委托代理關(guān)系又要求委托人的保密愿望不得違背。委托代理關(guān)系開(kāi)啟了拍賣(mài)的過(guò)程，其約定的權(quán)利和義務(wù)（如賣(mài)方身份保密）又覆蓋并影響到拍賣(mài)人和買(mǎi)受人的買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系中。而如果買(mǎi)受人也要求身份保密，拍品成交后的買(mǎi)賣(mài)合同中的身份保密義務(wù)則只能依據(jù)合同法特別條款加以適用，并非出于代理關(guān)系，因?yàn)橘I(mǎi)受人并未和拍賣(mài)人存在委托代理關(guān)系。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
在法律實(shí)踐中，對(duì)身份保密的爭(zhēng)議往往來(lái)自代理關(guān)系和買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系二者之間的重疊或沖突。對(duì)賣(mài)方身份保密的挑戰(zhàn)往往來(lái)自買(mǎi)賣(mài)合同履行出現(xiàn)糾紛的時(shí)候，買(mǎi)希冀以此來(lái)證實(shí)交易的瑕疵。這種抗辯往往來(lái)自對(duì)合同欺詐做出詳盡規(guī)制的管轄地。美國(guó)紐約州的拍賣(mài)市場(chǎng)非常發(fā)達(dá)，合同欺詐的規(guī)范也十分細(xì)致。2008年9 月，William J. Jenack 拍賣(mài)行組織了一場(chǎng)拍賣(mài)活動(dòng)，被告Rabizadeh 以40 萬(wàn)美元的高價(jià)競(jìng)得一個(gè)精美的俄羅斯19 世紀(jì)銀質(zhì)琺瑯盒，但是之后未能如期支付，而且還私下抱怨價(jià)格昂貴。拍賣(mài)行訴至法院，認(rèn)為依據(jù)《統(tǒng)一商法典》§ 2-328“拍賣(mài)”（Sale by Auction）等類(lèi)似的規(guī)則，一旦落錘，拍賣(mài)即完成，競(jìng)買(mǎi)人的付款義務(wù)不容置疑。一審法院支持了拍賣(mài)行的請(qǐng)求，但二審法院以最終成交的拍賣(mài)清單未能有效地展示賣(mài)方的姓名為由，依據(jù)“反欺詐法的一般義務(wù)”中有關(guān)買(mǎi)賣(mài)合同必須列明雙方姓名的規(guī)定，認(rèn)定拍賣(mài)行的成交記錄缺乏真實(shí)賣(mài)方的名字，故而難以認(rèn)定合同成立。這一判決最終為上訴法院所糾正，但其糾結(jié)曲折的過(guò)程也曾在全球拍賣(mài)業(yè)掀起一陣波瀾。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
紐約州終審判決認(rèn)定：賣(mài)方的身份保密義務(wù)是基于委托代理（agency）關(guān)系，未經(jīng)委托人授權(quán)不得披露其身份信息，而且這一保密義務(wù)不影響拍賣(mài)行和買(mǎi)受人合同關(guān)系的成立及履行。二審法院和上訴法院（此案的終審法院）雖然結(jié)論不一，但是其法律論證的基礎(chǔ)是一致的：即委托代理關(guān)系在多大程度上影響買(mǎi)賣(mài)合同的成立及履行？當(dāng)事人的身份信息是否構(gòu)成買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系的有效性要素？這一沖突基本上未能有融洽的解決之道。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的身份保密均提出挑戰(zhàn)的，則多來(lái)自案外人對(duì)拍品的合法來(lái)源提出質(zhì)疑或者主張權(quán)利的場(chǎng)合。在“郝某與浙江某拍賣(mài)有限公司返還原物糾紛上訴案”[ 浙江省杭州市中級(jí)人民法院民事判決書(shū)，(2017) 浙01 民終8216 號(hào)。] 中，上訴人郝某聲稱(chēng)己方對(duì)拍品有合法主張，并希望通過(guò)拍賣(mài)法獲得財(cái)產(chǎn)來(lái)源及流轉(zhuǎn)的信息。上訴人稱(chēng)：“本案證據(jù)審查未依法進(jìn)行。被上訴人在一審?fù)彯?dāng)天舉證的《某公司委托拍賣(mài)協(xié)約》，將委托方的關(guān)鍵信息遮蔽，上訴人已經(jīng)提出異議，要求一審法院查明并披露上述委托拍賣(mài)人及買(mǎi)受人的基本信息，但一審法院并未依法對(duì)此進(jìn)行審查，導(dǎo)致上訴人無(wú)法行使訴訟追加委托拍賣(mài)人及買(mǎi)受人的權(quán)利。”E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
被上訴人拍賣(mài)公司的抗辯理由基于拍賣(mài)法中對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方身份信息保密條款的遵守，理由是：鑒于拍賣(mài)公司與其委托人之間有保密約定，被上訴人在舉證時(shí)對(duì)委托人和買(mǎi)受人的信息進(jìn)行了技術(shù)處理，但這并不影響法庭調(diào)查和查明事實(shí)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第二十一條規(guī)定，“委托人、買(mǎi)受人要求對(duì)其身份保密的，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)為其保密”。因此，被上訴人沒(méi)有義務(wù)就自己與委托人之間的保密約定進(jìn)行舉證，上訴人稱(chēng)被上訴人“拒絕提交和披露證據(jù)”與事實(shí)不符。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第三十一條之規(guī)定，“按照約定由委托人移交拍賣(mài)標(biāo)的的，拍賣(mài)成交后，委托人應(yīng)當(dāng)將拍賣(mài)標(biāo)的移交給買(mǎi)受人”，故拍賣(mài)成交后交付拍賣(mài)物是委托人的義務(wù)，上訴人沒(méi)必要對(duì)此揪著不放。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
法院經(jīng)審理認(rèn)可了拍賣(mài)法中保密義務(wù)的做法，認(rèn)為某公司對(duì)拍賣(mài)協(xié)約上的委托人信息做技術(shù)化處理、未予披露，符合《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》關(guān)于拍賣(mài)人對(duì)委托人身份保密的規(guī)定，亦不影響本案的實(shí)體處理。拍賣(mài)公司的保密義務(wù)得到支持。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
由此可見(jiàn)，在拍賣(mài)的法律規(guī)范和實(shí)踐中，目前對(duì)當(dāng)事人身份保密的義務(wù)得到了行業(yè)慣例和司法機(jī)關(guān)的一致遵從，而且一般將該保密義務(wù)置于委托代理關(guān)系下，并使之與買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系分立。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
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三．結(jié)語(yǔ)：后《民法典》時(shí)代拍賣(mài)法下身份保密與透明交易的調(diào)適E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
《民法典》在買(mǎi)賣(mài)合同項(xiàng)下提及了拍賣(mài)，并遵從了拍賣(mài)法的特別法屬性，第六百四十五條列明“拍賣(mài)的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)以及拍賣(mài)程序等，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。這一安排首先表明了拍賣(mài)的合同法屬性，其具體適用則指引至《拍賣(mài)法》的相關(guān)條款，尤其是賣(mài)方身份保密的約定。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
但是，民法典順應(yīng)了我國(guó)新時(shí)代私法及各部門(mén)法的立法宗旨，尤其是在21 世紀(jì)的很多新型商業(yè)交易方式的涌現(xiàn)，拍賣(mài)法中身份保密的做法可能受到多種視角的再度檢視，會(huì)面臨著潛在的法律沖突和法律適用的挑戰(zhàn)。例如采用拍賣(mài)方式的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)如何保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，以及如何保密，對(duì)誰(shuí)保密的問(wèn)題，尤其是公法背景下對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)或者反洗錢(qián)調(diào)查機(jī)構(gòu)是否也可以適用保密條款等等。西方藝術(shù)品拍賣(mài)實(shí)踐中也有拍賣(mài)業(yè)從業(yè)者呼吁加強(qiáng)自律，主動(dòng)、自愿披露對(duì)拍賣(mài)有重大影響或者涉及道義責(zé)任（如納粹掠奪的藝術(shù)品或者文物相關(guān)）的身份信息，提升行業(yè)整體的透明度和社會(huì)聲譽(yù)，從而有利于整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。E5t蘇州市拍賣(mài)行有限公司
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